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Olec KOVALEVSKY : Consultant-formateur, gérant de la société AVANTAGE QUALITÉ depuis 1997 - Conseil et formation en organisation, approche processus et qualité dans des entreprises des secteurs privé et public, spécialiste des TPE – PME - Accompagnement à la certification ISO 9001, MASE, ISO 14001 - Audit de systèmes qualité ISO 9001 - Auditeur qualifié ICA/AFNOR
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Lire l’articleINTRODUCTION
La norme ISO 19011 fournit les lignes directrices pour la planification et la réalisation des audits ainsi que pour la qualification et l’évaluation des auditeurs. Elle est applicable dans le cadre d’audits internes (dits de première partie), d’audits fournisseurs (dits de seconde partie), ou d’audits de certification ou de vérification réglementaire (de tierce partie).
Depuis sa première publication en 2002, la norme ISO 19011 a fait l’objet de deux révisions, en 2012, puis en 2018 à la suite des révisions des référentiels de systèmes de management auxquels elle est associée.
La norme ISO 19011 n’est pas une norme d’exigences en vue d’une certification, elle fournit des lignes directrices concernant les principes de l’audit, le management d’un programme d’audit, la réalisation d’un audit et la compétence et l’évaluation des auditeurs.
Elle est destinée à différents types d’utilisateurs :
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auditeurs de systèmes de management ;
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organismes de formation d’auditeurs ;
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organismes et entreprises à des fins de qualification de leurs auditeurs internes et de mise en place de programmes d’audit ;
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organismes certificateurs de compétences d’auditeurs professionnels ;
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organismes de certification de systèmes de management d’entreprises (en complément aux exigences spécifiques applicables, telles que celles de l’ISO/IEC 17021-1 – Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management).
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1. Quels sont les fondamentaux de l’audit ?
L’audit consiste en « un processus méthodique, indépendant et documenté permettant d’obtenir des preuves objectives et de les évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits ».
Pour qu’un audit soit efficace, fiable et permette de définir des actions d’amélioration pertinentes, il doit être conduit selon quelques principes essentiels.
Ces principes définis dans le chapitre 4 de la norme ISO 19011 sont au nombre de sept.
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Déontologie : le fondement du professionnalisme, c’est-à-dire agir avec honnêteté et responsabilité, se limiter aux exigences du ou des référentiels de l’audit, enfin agir en toute impartialité en veillant aux influences que peuvent exercer d’autres parties intéressées sur son jugement.
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Restitution impartiale : les constats et les conclusions d’audit doivent être clairs, précis, sincères et complets.
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Conscience professionnelle : l’auditeur doit avoir une attitude diligente et prendre des décisions avisées au cours de l’audit.
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Confidentialité et sécurité des informations : au cours de l’audit, l’accès à des informations confidentielles ou sensibles doit faire l’objet de dispositions et de précautions nécessaires afin de ne pas porter préjudice aux intérêts légitimes de l’audité.
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Indépendance : le fondement de l’impartialité de l’audit et de l’objectivité des conclusions d’audit. La question d’indépendance n’est pas aisée à appliquer pour les auditeurs internes d’une entreprise. L’ISO 9001 dans sa version de 2015 précise que la nomination des auditeurs doit « assurer l’objectivité et l’impartialité de l’audit ». Dans la pratique, les entreprises évitent les situations où un auditeur serait conduit à auditer des activités auxquelles il aurait directement participé.
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Approche fondée sur la preuve : ce principe que l’on retrouve également parmi Les principes de management de la qualité ...
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DANS NOS BASES DOCUMENTAIRES
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ISO 19011 – Lignes directrices pour l’audit des systèmes de management – juillet 2018
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ISO/IEC 17021-1:2015 – Évaluation de la conformité – Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management — Partie 1 : Exigences – Revue et validée en 2020.
2 Glossaire (source : ISO 19011 et ISO 9000)
Audit
Processus méthodique, indépendant et documenté, permettant d’obtenir des preuves objectives et de les évaluer de manière objective pour déterminer dans quelle mesure les critères d’audit sont satisfaits.
Constations d’audit
Résultats de l’évaluation des preuves d’audit recueillies, par rapport aux critères d’audit.
Les constatations d’audit indiquent la conformité ou la non-conformité.
Critères d’audit
Ensemble d’exigences utilisées comme référence vis-à-vis de laquelle les preuves objectives sont comparées.
Preuves objectives
Données démontrant l’existence ou la véracité de quelque chose.
Les preuves objectives sont obtenues par observation, mesure, essai ou par un autre moyen.
Preuves d’audit
Enregistrements, énoncés de faits ou autres informations pertinentes pour les critères d’audit...
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