12. Mises en situation de cas d’enquêtes internes
Cette dernière section permet d’illustrer avec différents cas anonymisés d’enquêtes internes tout ou partie des enjeux clés liés au processus d’investigation issu de la norme ISO 37008.
12.1 Cas d’investigation dans une banque patrimoniale – Levée de doute
Dans le cadre de son processus d’alerte professionnelle, la banque EEE, qui est une banque patrimoniale centrée sur les clients ayant des dépôts d’épargne importants, est donc considérée comme fortement exposée à la possibilité de fraudes internes. Ce risque figure dans les risques prioritaires à éviter en cartographie des risques. Nous illustrons ci-après deux cas détectés dans le cadre du processus d’enquête interne afin de démontrer le type d’irrégularité pouvant ressortir dans ce type de mission....
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Mises en situation de cas d’enquêtes internes
Conclusion – Un processus de plus en plus usité du fait de la densification normative
Sources bibliographiques
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