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Article

1 - AUDIT DE SYSTÈME DE MANAGEMENT : DÉFINITION

2 - TYPOLOGIE DES AUDITS

3 - AUDITS DE SYSTÈMES DE MANAGEMENT

  • 3.1 - Principes d’un audit de systèmes de management
  • 3.2 - Mots de l’audit

4 - RÉFÉRENTIELS D’AUDITS DE SYSTÈMES DE MANAGEMENT

5 - PRATIQUE DE L’AUDIT

6 - ACTEURS DE L’AUDIT

  • 6.1 - Acteurs
  • 6.2 - Attitudes et comportements

7 - DIFFICULTÉS RENCONTRÉES

8 - QUELQUES ÉLÉMENTS DE PROSPECTIVE

  • 8.1 - Normes ISO et audit
  • 8.2 - Limites et perspectives d’évolution de l’audit de systèmes de management

9 - CONCLUSION

10 -  GLOSSAIRE

| Réf : G4305 v2

Acteurs de l’audit
Audits de systèmes de management : les fondamentaux

Auteur(s) : Michel JONQUIÈRES

Date de publication : 10 juil. 2016

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NOTE DE L'ÉDITEUR

La norme XP ISO/IEC TS 17021 citée dans cet article a été complétée par une partie 11 XP ISO/IEC TS 17021-11 (X50-072-11) : Evaluation de la conformité - Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management - Partie 11 : exigences de compétence pour l'audit et la certification des systèmes de management de facility management (FM)(Révision 2019)
Pour en savoir plus, consultez le bulletin de veille normative VN1905 (mai 2019).

29/08/2019

Les normes NF ISO/IEC 17021-2 d'avril 2017 et NF ISO/IEC 17021-3 de novembre 2017 citées dans cet article sont remplacées par les normes NF EN ISO/IEC 17021-2 et -3 (X50-072-2 et -3) "Évaluation de la conformité - Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management :
- Partie 2 : exigences de compétence pour l'audit et la certification des systèmes de management environnemental
- Partie 3 : exigences de compétence pour l'audit et la certification des systèmes de management de la qualité" (Révision 2018)
 Pour en savoir plus, consultez le bulletin de veille normative VN1901 (janvier 2019).

14/03/2019

La norme ISO/IEC TS 17021-10 "Evaluation de la conformité - Exigences pour les organismes procédant à l'audit et à la certification des systèmes de management - Partie 10: Exigences de compétence pour l'audit et la certification des systèmes de management de la santé et de la sécurité au travail" (révision 2018) vient compléter la norme ISO/IEC 17021-1 citée dans cet article.

Pour en savoir plus, consultez le bulletin de veille normative VN1809 (octobre 2018).

11/01/2019

La norme NF EN ISO 19011 de janvier 2012 citée dans cet article a été remplacée par la norme NF EN ISO 19011 (X50-136) "Lignes directrices pour l'audit des systèmes de management" Révision 2018

Pour en savoir plus, consultez le bulletin de veille normative VN1806 (juillet 2018).

11/01/2019

RÉSUMÉ

Les audits de systèmes de management sont des processus permettant de s’assurer de la bonne mise en œuvre des systèmes de management au sein de l'entreprise. Ils peuvent être internes ou externes et ont pour objectifs de vérifier la conformité du système par rapport aux exigences du référentiel programmé, de favoriser son amélioration ainsi que sa valorisation (par une certification ou une communication de ses partenaires ou de ses financiers). Pour permettre sa réalisation, différents éléments sont à prendre en compte: acteurs, outils, méthodes... Cet article détaille la méthodologie de l'audit de systèmes de management, de la terminologie, aux attitudes à adopter en passant par le déroulement des phases et les outils à utiliser.

Lire cet article issu d'une ressource documentaire complète, actualisée et validée par des comités scientifiques.

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ABSTRACT

Management systems audits : basics

Audits of management systems are processes that ensure the correct implementation of management systems in organizations. They may be internal or external. Their purpose is to verify the compliance of the system with the requirements of the planned frame of reference, and to promote its improvement and enhance its value (through certification or communication by stakeholders). To perform an audit, various elements must be taken into account: actors, tools, methods, etc. This article examines the methodology of management system auditing, from terminology, attitudes to be adopted, the successive steps, and the tools used.

Auteur(s)

INTRODUCTION

Les audits de systèmes de management font partie intégrante du pilotage, de la gouvernance d’un organisme.

Qu’ils soient qualifiés d’« audits interne », d’« audits externes », d’« audits première partie », de « seconde partie » ou encore de « tierce partie », ils permettent à la direction, à son plus haut niveau, d’obtenir des éléments essentiels sur « l’état de santé » des différents systèmes de management en place au sein de son organisme.

La réalisation d’audits de systèmes de management nécessite l’implication de plusieurs parties prenantes ; une équipe d’audit (responsable d’audit et auditeurs), des audités mais également peuvent être présents des experts techniques, des observateurs, des guides…

Chacune de ces parties prenantes a un rôle bien défini et certaines limites ne doivent pas être franchies afin que l’exercice garde tout son intérêt.

Un audit de système de management a ses limites qu’il convient bien évidemment de situer afin de ne pas les dépasser.

Il est nécessaire de se rappeler que la mise en œuvre d’un système de management est une démarche volontaire et qu’il convient, à ce titre, de ne pas transformer l’audit du système de management en inquisition, ni à l’extrême de ne pas en faire une simple visite de courtoisie.

L’exercice n’est donc pas simple et sa pratique nécessite l’appropriation d’outils de base que les acteurs en présence se doivent de connaître.

Les audits de systèmes de management sont toujours en totale évolution du fait de la multiplicité des référentiels de systèmes de management et des changements culturels et technologiques.

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KEYWORDS

audit   |   management systems

VERSIONS

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DOI (Digital Object Identifier)

https://doi.org/10.51257/a-v2-g4305


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6. Acteurs de l’audit

6.1 Acteurs

L’audit est un « ménage à trois », il met généralement en présence :

  • un commanditaire ;

  • un audité ;

  • une équipe d’audit.

Le commanditaire de l’audit est, selon la définition donnée au paragraphe 3.6 de l’ancienne version de la norme NF EN ISO 19011 datant de 2005, « l’organisme ou personne demandant un audit ». Une note précise que « le commanditaire peut être l’audité ou tout autre organisme qui a le droit réglementaire ou contractuel de demander un audit ».

L’audité ou plutôt les audités font face à l’équipe d’audit, c’est-à-dire « un ou plusieurs auditeurs réalisant un audit » (cf. § 3.9 de la norme NF EN ISO 19011:2012).

Une note 1 précise qu’un « auditeur de l’équipe d’audit est nommé responsable de l’équipe d’audit ». Une note 2 complète cette définition : « l’équipe d’audit peut comprendre des auditeurs en formation ».

Bien que cela ne soit pas recommandé, l’équipe d’audit est bien souvent réduite à sa plus simple expression : une seule et même personne ! Il va de soi, dans ce cas de figure, que le choix (les compétences de l’individu) et surtout l’indépendance de l’auditeur doivent être tout particulièrement pris en compte.

Les membres de l’équipe d’audit doivent être impartiaux, objectifs et nécessairement indépendants (c’est-à-dire qu’ils ne doivent pas exercer de responsabilité vis-à-vis de la fonction ou de l’activité auditée).

D’autres parties peuvent éventuellement participer à un audit :

  • des observateurs ;

  • des experts techniques ;

  • des guides d’audit ;

Un (ou plusieurs) observateur(s) « personne qui accompagne l’équipe d’audit mais qui ne réalise pas d’audit » (cf. § 3.9 de la norme NF EN ISO 19011:2012) peuvent participer à un audit de système de management : il convient qu’ils soient muets et qu’ils ne participent en aucun cas au processus d’audit. Ces observateurs peuvent être, par...

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BIBLIOGRAPHIE

  • (1) - JONQUIERES (M.) -   Réussir son audit et obtenir la certification environnementale.  -  Éditions AFNOR (juin 1998).

  • (2) - JONQUIERES (M.) -   Réussir les audits Qualité et Environnement – La norme NF EN ISO 19011.  -  Collection Afnor Pratique (janvier 2003).

  • (3) - JONQUIERES (M.) -   Manuel de l’audit des systèmes de management à l’usage des auditeurs et des audités.  -  Éditions Afnor (mars 2006).

  • (4) -   Le guide de l’Audit des systèmes de management et son annexe environnement  -  (en 2 fascicules auditeurs et organismes clients). Éditions Lavoisier (janvier 2000).

  • (5) - JONQUIERES (M.), JORAS (M.) -   L’audit, une même démarche intelligente pour tous.  -  Éditions EMS, Management et société (2015).

  • ...

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NF EN ISO 9000 - 2015 - Systèmes de management de la qualité – Principes essentiels et vocabulaire. - -

NF EN ISO 9001 - 2015 - Systèmes de management de la qualité – Exigences. - -

NF EN ISO 14001 - 2015 - Systèmes de management environnemental – Exigences et lignes directrices pour son utilisation. - -

NF EN 16001 - 2009 - Systèmes de management de l’énergie – Exigences et recommandations de mise en œuvre. - -

NF EN ISO/CEI 17000 - 2005 - Évaluation de la conformité – Vocabulaire et principes généraux. - -

NF EN ISO/CEI 17020 - 2012 - Critères généraux pour le fonctionnement des différents types d’organismes procédant à l’inspection. - -

NF EN ISO/CEI 17021-2 - 2012 - Évaluation de la conformité – Exigences pour les organismes procédant à l’audit et à la certification des systèmes de management – Partie 2 : exigences pour l’audit et la certification de systèmes de management environnemental. - -

NF EN ISO 19011 - 2012...

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